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上市公司被立案調(diào)查數(shù)量創(chuàng)新高他們觸碰了哪些紅線?

日期: 2021-03-08 瀏覽人數(shù): 122 來(lái)源: 編輯:

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核心提示:  在7月11日召開(kāi)的國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱金融委)第三十六次會(huì)議指出,要全面落實(shí)對(duì)資本市場(chǎng)違法犯罪行為零容忍

  在7月11日召開(kāi)的國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“金融委”)第三十六次會(huì)議指出,要全面落實(shí)對(duì)資本市場(chǎng)違法犯罪行為“零容忍”要求,多措并舉加強(qiáng)和改進(jìn)證券執(zhí)法工作,全力維護(hù)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定和良好生態(tài)。會(huì)議提出,由證監(jiān)會(huì)會(huì)同相關(guān)部門建立“打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng)協(xié)調(diào)工作小組”等七項(xiàng)具體措施,全方位打擊資本市場(chǎng)欺詐和財(cái)務(wù)造假現(xiàn)象。

  證監(jiān)會(huì)于8月7日通報(bào)上半年案件辦理情況時(shí)強(qiáng)調(diào),將全面貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院金融委關(guān)于資本市場(chǎng)違法行為“零容忍”的工作要求,堅(jiān)決從重從快從嚴(yán)打擊上市公財(cái)務(wù)造假、惡性操縱市場(chǎng)及內(nèi)幕交易等重大違法違規(guī)行為,綜合運(yùn)用一案多查、行政處罰、市場(chǎng)禁入、重大違法強(qiáng)制退市以及刑事追責(zé)、民事賠償?shù)热轿涣Ⅲw式追責(zé)機(jī)制,切實(shí)提高違法成本,凈化市場(chǎng)生態(tài),保護(hù)投資者合法權(quán)益。

  中介機(jī)構(gòu)尤其是審計(jì)機(jī)構(gòu)作為資本市場(chǎng)重要的“看門人”,仍頻頻把關(guān)失守,有的甚至淪為“放風(fēng)者”。Wind數(shù)據(jù)顯示,上述41家公司中,立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所負(fù)責(zé)審計(jì)的公司最多,共有8家;大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所緊隨其后,有4家公司由其負(fù)責(zé)審計(jì);天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所、亞太(集團(tuán))會(huì)計(jì)師事務(wù)所、中天運(yùn)會(huì)計(jì)師事務(wù)所和中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所各有3家。

  一是虛構(gòu)業(yè)務(wù)向大股東轉(zhuǎn)移資金,如新光圓成(002147)假借支付股權(quán)款、債務(wù)轉(zhuǎn)移等手段,向大股東提供資金14億元未如實(shí)披露。二是為關(guān)聯(lián)方提供巨額擔(dān)保,如銀河生物(000806)先后15次為大股東等關(guān)聯(lián)方對(duì)外借款提供擔(dān)保累計(jì)15.4億元未如實(shí)披露。三是大股東、實(shí)際控制人操控多家上市公司違規(guī)占用資金,如富控互動(dòng)(600634)、尤夫股份(002427)實(shí)際控制人以上市公司名義對(duì)外借款、以上市公司銀行存款為質(zhì)押向銀行貸款,資金轉(zhuǎn)入大股東控制的賬戶。

  中原證券策略分析師楊震宇認(rèn)為,這七條舉措從法律建設(shè)、職能部門設(shè)置、懲處力度等方面直擊當(dāng)前資本市場(chǎng)監(jiān)管的痛點(diǎn),改革監(jiān)管積弊,體現(xiàn)監(jiān)管強(qiáng)意志,將有效推動(dòng)中國(guó)資本市場(chǎng)監(jiān)管走向成熟化、體系化和規(guī)范化,實(shí)現(xiàn)依法監(jiān)管。將極大改善中國(guó)資本市場(chǎng)生態(tài)和市場(chǎng)預(yù)期,在一定程度上減少炒作和欺詐行為,對(duì)資本市場(chǎng)的長(zhǎng)期發(fā)展善莫大焉。

  值得一提的是,隨著創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制即將開(kāi)啟,最高人民法院于8月18日發(fā)布《關(guān)于為創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制改革提供司法保障的若干意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱《若干意見(jiàn)》)。該《若干意見(jiàn)》是最高人民法院繼出臺(tái)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制改革的司法保障意見(jiàn)后,為資本市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度改革安排而再次專門制定的又一部系統(tǒng)性、綜合性司法文件。

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